关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知

各证券公司：

　　为推动开放式基金的进一步发展，规范证券公司办理开放式基金代销业务，现就有关问题通知如下：

上海龙凤1314 shlf　　一、符合《开放式证券投资基金试点办法》（证监基金字〖2000〗73号，以下简称《试点办法》）和本通知要求的证券公司可以接受基金管理人的委托，办理开放式基金代销业务。

上海龙凤1314 shlf　　二、证券公司办理开放式基金代销业务，除符合《试点办法》规定的资格条件外，还应当具备如下条件：

　　（一）财务状况良好，经营行为规范，最近一年内无重大违法违规行为。

　　（二）基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理，并全额存入托管银行。

　　（三）建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度，妥善保管基金持有人的开户资料，持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。

　　（四）具备足够的营业网点和技术设备，技术系统管理规范、严格，有较强的系统开发、项目管理能力，最近一年内证券业务系统未发生过重大技术故障，并且具有代销开放式基金业务所必需的基金销售在线联网统计分析系统。

　　（五）已就开放式基金代销业务制定了完善的业务管理制度、内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。

　　三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向中国证监会提出申请，并提交以下文件（一式三份，其中一份原件，二份复印件）：

　　（一）申请报告

上海龙凤1314 shlf　　1、简要介绍公司情况。

　　2、陈述是否符合《试点办法》和本通知规定的条件要求以及办理开放式基金代销业务准备情况。

上海龙凤1314 shlf　　3、公司办理开放式基金代销业务的可行性分析。

　　4、简要介绍公司办理开放式基金代销业务对公司的影响、存在的风险和所采取的对策。

　　（二）业务文件

上海龙凤1314 shlf　　1、公司专门管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。

　　2、公司营业网点总体情况的说明。

　　3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与资金清算风险控制制度；代销业务帐户管理制度；代销业务人员守则；代销业务客户服务标准；代销业务合规控制制度及风险监控与防范制度；代销业务应急措施；代销业务会计核算办法等。

上海龙凤1314 shlf　　4、公司代销业务人员培训情况的说明。

　　5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明，包括对开放式基金销售在线联网统计分析系统的说明。

　　6、公司执行《客户交易结算资金

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